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人民财讯5月25日电 ，据吉林证监局，经查 ，中金财富证券长春市长春大街证券营业部存在三项问题：一是考核激励不当 ，对员工的绩效考核将基金销售收入作为主要考核指标，绩效考核与新开户数量 、客户交易量直接挂钩 。二是对从业人员及其配偶 、利害关系人投资行为申报和监控管理不到位 。三是未有效履行投资者适当性管理职责。鉴于此 ，吉林证监局依据有关规定 ，对该营业部采取责令改正的行政监督管理措施。
同时，吉林证监局披露 ，周某作为证券从业人员 ，在上述营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票 ，委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动 ，诱导客户提升风险承受能力评估等级等问题 。吉林证监局决定对周某采取出具警示函的监督管理措施 。
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